Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Midas Menkul Değerler A.Ş. hakkında yürütülen inceleme sonucunda toplam 6 milyon 162 bin 756,60 TL tutarında idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Kurul kararına göre Midas'a iki ayrı ihlal nedeniyle ayrı ayrı 3 milyon 81 bin 378,30 TL idari para cezası kesildi.
IP kayıtları eksik ve hatalı tutuldu
SPK tarafından açıklanan kararda, emir iletim süreçlerinde müşterilere ait IP (İnternet Protokolü) numarası kayıtlarının eksik ve hatalı tutulduğu tespit edildi.
Bu nedenle şirkete, Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ'in ilgili maddesine aykırılık nedeniyle idari para cezası uygulandı.
Şüpheli işlem bildirimleri yapılmadı
Kurul kararında dikkat çeken ikinci başlık ise şüpheli işlem bildirimleri oldu.
SPK, Midas'ın Kurul'a yapılması gereken bazı şüpheli işlem bildirimlerini gerçekleştirmediğini belirledi. Bu kapsamda şirkete, Bilgi Suistimali veya Piyasa Dolandırıcılığı Suçları Hakkında Bildirim Yükümlülüğü Tebliği kapsamında ikinci bir idari para cezası verildi.
Toplam ceza 6,16 milyon TL'ye ulaştı
Karar kapsamında;
- IP kayıtlarının eksik ve hatalı tutulması nedeniyle: 3.081.378,30 TL
- Şüpheli işlem bildirimlerinin yapılmaması nedeniyle: 3.081.378,30 TL olmak üzere Midas Menkul Değerler A.Ş.'ye toplam 6.162.756,60 TL idari para cezası uygulanmasına karar verildi.
SPK kararları devam ediyor
Son dönemde aracı kurumlar ve sermaye piyasası kuruluşlarına yönelik denetimlerini artıran SPK'nın, özellikle müşteri kayıtları, veri saklama yükümlülükleri ve piyasa gözetimi konularındaki incelemelerini sıklaştırdığı görülüyor.
