Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Işıklar Enerji ve Yapı Holding (IEYHO) pay piyasasında gerçekleştirilen işlemlere ilişkin incelemesini tamamlayarak aralarında Alnus Yatırım'ın sahibi Nusret Altınbaş'ın da bulunduğu 15 kişi hakkında suç duyurusunda bulunulmasına karar verdi. Kurul kararında, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun piyasa dolandırıcılığını düzenleyen 107/1. maddesine yer verildi.
IEYHO İşlemleri Nedeniyle 15 Kişi Hakkında Suç Duyurusu
Sermaye Piyasası Kurulu, Işıklar Enerji ve Yapı Holding AŞ pay piyasasında gerçekleştirilen işlemleri mercek altına aldı. Yapılan inceleme sonucunda 15 kişi hakkında SPK'nın 107/1. maddesi kapsamında suç duyurusunda bulunulması kararlaştırıldı. Suç duyurusu kararının dayanağını oluşturan 107/1. madde, sermaye piyasası araçlarının fiyatları, fiyat değişimleri, arz ve talepleri hakkında yanlış veya yanıltıcı izlenim oluşturmak amacıyla gerçekleştirilen işlemleri düzenliyor.
Kurulun suç duyurusunda bulunulmasına karar verdiği kişiler arasında, sermaye piyasalarında faaliyet gösteren Alnus Yatırım'ın sahibi Nusret Altınbaş ile şirketin üst yönetiminde yer alan isimler de bulunuyor.
Nusret Altınbaş ve Serdar Altınbaş da Listede
SPK tarafından haklarında suç duyurusunda bulunulmasına karar verilen 15 kişi şöyle:
- Nusret Altınbaş
- Mücahit Acaralp
- Çetin Genç
- Seyit Tahir Özek
- Metin Kartal Emür
- Osman Saraç
- Fadimenur Demir
- Gülsüm Doğan
- Canan Özdemir
- Konuralp Özkan
- Osman Uçar
- Serdar Altınbaş
- Zuhal Topaloğlu
- Hakan Avdan
- Eren Yeşilyurt
Listede Nusret Altınbaş'ın yanı sıra Serdar Altınbaş'ın da bulunması dikkat çekti. Alnus Yatırım Yönetim Kurulu Başkanı ve Genel Müdürü Seyit Tahir Özek ile yönetimde görev alan Metin Kartal Emür ve Fadimenur Demir de suç duyurusu kararı verilen isimler arasında yer aldı.
Alnus Yatırım'da 9 Kişinin Lisansı da İptal Edildi
SPK'nın IEYHO işlemlerine ilişkin kararları yalnızca suç duyurularıyla sınırlı kalmadı. Kurul, haklarında suç duyurusunda bulunulmasına karar verilen isimlerden 9'unun sahip olduğu tüm sermaye piyasası lisanslarının, işlem yapma yasağı süresi boyunca iptal edilmesine de karar verdi. Lisans iptali uygulanan isimler arasında Seyit Tahir Özek, Metin Kartal Emür ve Fadimenur Demir de bulunuyor. Böylece Alnus Yatırım'ın üst yönetiminde görev alan bazı isimler hem suç duyurusu hem de lisans iptali kararlarının kapsamında yer aldı.
Söz konusu gelişmeler, aracı kurumun yönetim yapısı ve zorunlu lisanslı personel yükümlülüklerini nasıl karşılayacağına ilişkin soruları da gündeme taşıdı. Bununla birlikte kişilere yönelik lisans iptali kararı, şirketin faaliyet izninin iptal edildiği anlamına gelmiyor.
Alnus Yatırım'ın Hukukçusu Fadimenur Demir de SPK Listesinde
SPK'nın IEYHO pay piyasasındaki işlemlere ilişkin suç duyurusu kararında dikkat çeken isimlerden biri de Alnus Yatırım'da yönetim kurulu üyeliği ve avukatlık görevini üstlenen Fadimenur Demir oldu. Hukuk alanında görev yapan ve aynı zamanda bir sermaye piyasası kuruluşunun yönetiminde bulunan Demir'in, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun piyasa dolandırıcılığına ilişkin 107/1. maddesi kapsamında suç duyurusu listesinde yer alması dikkat çekti.
Bir yatırım kuruluşunun hukuk alanındaki sorumlulukları, yalnızca hukuki uyuşmazlıkların takibiyle sınırlı değil. Mevzuata uyum, hukuki risklerin değerlendirilmesi ve kurumun faaliyetlerinin yasal çerçevede yürütülmesi de şirketin yönetim ve kontrol mekanizmaları açısından önem taşıyor. Bu nedenle hukukçu kimliğiyle de görev yapan bir yönetim kurulu üyesinin, piyasa işlemlerine ilişkin böyle bir SPK kararında yer alması, kurumsal yönetim ve hukuki denetim mekanizmalarının etkinliği açısından ayrıca değerlendirilmesi gereken bir gelişme.
Burada yanıt bekleyen temel soru ise şu: Bir yatırım kuruluşunun yönetiminde hukukçu kimliğiyle bulunan bir isim hakkında piyasa dolandırıcılığı kapsamında suç duyurusu kararı verilmesi, şirketin hukuki risk yönetimi ve iç denetim süreçleri açısından nasıl açıklanacak?
Bununla birlikte SPK'nın suç duyurusu kararı, Demir'in isnat edilen fiilleri işlediğinin kesinleştiği anlamına gelmiyor. Ayrıca mesleki sorumluluğunun kapsamı ve incelemeye konu işlemlerdeki bireysel rolü, yalnızca suç duyurusu listesinden hareketle belirlenemiyor. Bu hususların açıklığa kavuşması, hem ilgili kişi hem de aracı kurum açısından önem taşıyor.
SPK Kararında Etkin Pişmanlık Hükmüne de Yer Verildi
SPK bülteninde, Sermaye Piyasası Kanunu'nun 107/3. maddesi kapsamında etkin pişmanlık hükümlerinden yararlanılabilmesine ilişkin açıklamaya da yer verildi. Buna göre ilgili kişilerin, elde ettikleri veya elde edilmesine neden oldukları menfaatin iki katı tutarında ve 500 bin TL'den az olmamak üzere belirlenen meblağı, 15 gün içerisinde Hazine ve Maliye Bakanlığına ödemeleri ve ilgili belgeleri Kurula iletmeleri gerekiyor.
Bu düzenleme, kanunda belirtilen koşulların sağlanması halinde etkin pişmanlık hükümlerinden yararlanılabilmesine olanak tanıyor. IEYHO işlemlerine yönelik suç duyurusu kararının ardından adli makamlar tarafından yürütülecek süreç ve SPK'nın olası yeni tedbirleri takip edilecek.
SPK tarafından suç duyurusunda bulunulmasına karar verilmesi, listede adı geçen kişilerin suçlarının mahkeme kararıyla kesinleştiği anlamına gelmiyor.
