Sermaye Piyasası Kurulu’nun yayımladığı bültende yer alan bilgilere göre, Marbaş Menkul Değerler AŞ nezdinde yapılan incelemeler sonucunda, sermaye piyasası mevzuatına aykırı çeşitli uygulamaların tespit edilmesi üzerine idari para cezası uygulanmasına karar verildi.
Lisanssız Faaliyet ve Müşteri Süreçleri İncelemede Öne Çıktı
Kurul kararında, sermaye piyasası faaliyetleri lisansı bulunmayan personelin müşteri portföylerinin yönetiminde görev alması ve müşteri temsilciliği faaliyetlerinde bulunması başta olmak üzere, müşteri kimlik tespit süreçlerinin mevzuata uygun yürütülmemesi ve sözleşme yapılmadan yatırım hizmeti sunulması gibi hususların tespit edildiği belirtildi.
Bu kapsamda söz konusu fiillerin, Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ ile Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar başta olmak üzere ilgili düzenlemelere aykırılık teşkil ettiği ifade edildi.
Bilgi Sistemleri ve İç Kontrol Alanında Eksiklikler
SPK bülteninde ayrıca, şirketin bilgi sistemleri yönetimi, veri gizliliğinin sağlanması ve personel yetkilendirmeleri ile ilgili alanlarda da mevzuata aykırılıklar tespit edildiği yer aldı. Bunun yanında, iç kontrol ve iç denetim sisteminin etkin ve yeterli şekilde işletilmediği yönünde bulgulara ulaşıldığı kaydedildi.
Toplam Ceza Tutarı Yaklaşık 49 Milyon TL
Karar kapsamında Marbaş Menkul Değerler AŞ’ye, tespit edilen her bir aykırılık için ayrı ayrı olmak üzere toplamda yaklaşık 49 milyon TL tutarında idari para cezası uygulanmasına hükmedildi.
SPK, sermaye piyasalarının güven, açıklık ve istikrar içinde işlemesini teminen denetim faaliyetlerinin kararlılıkla sürdürüleceğini vurguladı.
Not: Haberde yer alan bilgiler, SPK tarafından yayımlanan resmî bültenlerdeki kararlara dayanmaktadır.
Yatırım tavsiyesi değildir.
