Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili tebliğler kapsamında yaptığı denetimler sonucunda Alnus Yatırım Menkul Değerler AŞ’ye toplam 27 milyon TL’yi aşan idari para cezası uyguladı. Kurul, şirketin çeşitli alanlardaki sistematik ihlallerine dikkat çekti.
Uygulanan Cezaların Detayları:
1. Kredili işlemlerde özel işlem sınırının aşılması – 9.244.134,90 TL
Şirket, kredili alım işlemlerinde müşterilere tanınan özel işlem sınırlarını aştı. Bu durum, Seri V, No: 65 sayılı Tebliğ’in 8. maddesi ile Seri V, No: 34 sayılı Tebliğ’in 11. maddesi (c) bendi hükümlerine aykırı bulundu.
2. Sürekli borç bakiyesi oluşan müşteri hesapları – 4.991.834,65 TL
Kredili müşterilerin cari hesapları, sürekli olarak borç bakiyesi vermeye devam etti. Bu durum, risk yönetimi kurallarına aykırı olup, III-39.1 sayılı Tebliğ’in 56. maddesi (j) bendi kapsamında cezaya neden oldu.
3. Sermaye yeterliliği tablolarında yoğunlaşma riski karşılıklarının hesaplanmaması – 4.991.834,65 TL
Şirket, bazı varlık kalemlerine dair yoğunlaşma riski karşılıklarını düzenli ve doğru şekilde hesaplamadı. Bu eksiklik, Seri: V, No: 34 sayılı Tebliğ’in 22. maddesi ile çelişti.
4. Sermaye yeterliliği tablolarında karşı taraf riski karşılıklarının hesaplanmaması – 4.991.834,65 TL
Benzer şekilde, başka kalemlerde yer alan karşı taraf riski için de mevzuata uygun risk karşılığı hesaplanmadı. Bu durum, Seri: V, No: 34 sayılı Tebliğ’in 17. ve 18. maddeleri uyarınca cezalandırıldı.
5. Öz kaynak koruma oranının yanlış hesaplanması – 739.534,41 TL
SPK, öz kaynak koruma oranlarının hesaplanmasında da mevzuata aykırılıklar tespit etti. Bu ihlal, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği’nin 2012/723 sayılı Genel Mektubu ve ilgili kurul kararlarına aykırı bulundu.
6. İç kontrol ve iç denetim sisteminin yetersizliği – 3.081.378,30 TL
SPK, şirketin olay bazlı iç kontrol sisteminin yeterince etkin kurulmadığını belirledi. Bu ihlal, Seri: V, No: 68 sayılı Tebliğ’in 4 ve 5. maddeleri kapsamında değerlendirildi.
Nusret Altınbaş’a 9.2 Milyon TL Ceza: Mesleki Özen Eksikliği
Alnus Yatırım yetkililerinden Nusret Altınbaş, mesleki özen ve titizlik ilkelerine uymadığı gerekçesiyle SPK tarafından cezalandırıldı. Kendisine, III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21. maddesinin birinci ve ikinci fıkraları uyarınca 9.244.134,90 TL idari para cezası kesildi.
SPK’nın kararında, yatırım kurumlarının üst düzey yöneticilerinin piyasa güvenliği açısından özel sorumluluk taşıdığı vurgulandı.
Toplam Ceza Tutarı:
📌 Alnus Yatırım AŞ: 27.040.551,26 TL
📌 Nusret Altınbaş: 9.244.134,90 TL
📌 Toplam: 36.284.686,16 TL
